注冊(cè)證券從業(yè)人員是指在中國(guó)證監(jiān)會(huì)有注冊(cè)的證券從業(yè)人員，證券從業(yè)人員必須按照有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得證券從業(yè)人員資格證書(shū)后方可在各項(xiàng)證券專業(yè)崗位上工作。證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理高級(jí)管理人員中至少應(yīng)有三分之二以上應(yīng)獲得證券從業(yè)資格證書(shū)；未取得證券業(yè)從業(yè)資格，除符合豁免規(guī)定的人員外，任何人不得在各類(lèi)證券專業(yè)崗位上工作。
     根據(jù)規(guī)定，證券從業(yè)人員主要指下列人員：1.證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理，但證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)和該款第五項(xiàng)規(guī)定的機(jī)構(gòu)中不負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理除外；2.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員；3.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下設(shè)的證券營(yíng)業(yè)部的正、副經(jīng)理人員； 4.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；5.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 的專業(yè)人員；6.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員；7.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在證券交易所內(nèi)的出市代表；8.證券清算、登記機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員；9.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員；10.各類(lèi)證券中介機(jī)構(gòu)的電腦管理人員；11.證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行資格確認(rèn)的其他從業(yè)人員；
　證券從業(yè)人員必須按照有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得證券從業(yè)人員資格證書(shū)后方可在各項(xiàng)證券專業(yè)崗位上工作；證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理高級(jí)管理人員中至少應(yīng)有三分之二以上應(yīng)獲得證券從業(yè)資格證書(shū)；未取得證券業(yè)從業(yè)資格，除符合豁免規(guī)定的人員外，任何人不得在各類(lèi)證券專業(yè)崗位上工作。
    證券從業(yè)人員不能炒股的原因：
    一是內(nèi)幕交易行為。對(duì)于內(nèi)幕交易行為，應(yīng)該毫不手軟，堅(jiān)決嚴(yán)打。在轟動(dòng)全國(guó)的“高淳陶瓷(600562,股吧)內(nèi)幕交易案”中，原南京市經(jīng)委主任劉寶春的妻子陳巧玲被刑拘后，其所在的南京證券初步認(rèn)定“陳巧玲涉嫌違規(guī)的問(wèn)題屬于其個(gè)人行為，與公司治理結(jié)構(gòu)無(wú)關(guān)”。雖然該內(nèi)幕交易案的內(nèi)幕消息來(lái)源初步確定并非擔(dān)任相關(guān)上市公司重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)的金融機(jī)構(gòu)，而是擔(dān)任重組“操盤(pán)手”的地方經(jīng)濟(jì)部門(mén)官員，不過(guò)該內(nèi)幕交易案依舊是一個(gè)證券從業(yè)人員炒股與內(nèi)幕交易案夾雜的典型案件，以此為鑒對(duì)證券從業(yè)人員違規(guī)炒股現(xiàn)象進(jìn)行管理制度上的反思、補(bǔ)漏，有利于防范類(lèi)似事件的再次發(fā)生。
　二是違規(guī)代客理財(cái)。作為具有信息和資金優(yōu)勢(shì)的群體，證券從業(yè)人員中的一些族群具有先天的“謀私”條件，利用個(gè)人和親屬賬戶炒股因?yàn)榫哂腥菀妆话l(fā)現(xiàn)等劣勢(shì)，但是用自身資源優(yōu)勢(shì)與私募基金、游資等進(jìn)行“合作、配合”，乃至直接操盤(pán)進(jìn)行代客理財(cái)，則是安全度非常高的違法違規(guī)行為。這類(lèi)現(xiàn)象容易滋生以權(quán)肥私、侵害公眾及自身所在機(jī)構(gòu)服務(wù)對(duì)象利益、在下跌趨勢(shì)中容易引發(fā)訴訟官司等負(fù)面影響，所以，這類(lèi)隱患應(yīng)堅(jiān)決予以鏟除。
　三是“老鼠倉(cāng)”行為。對(duì)“老鼠倉(cāng)”行為要加大“電壓”，增大威懾力。在股票型基金和券商自營(yíng)業(yè)務(wù)中，“老鼠倉(cāng)”的發(fā)生已經(jīng)成為一個(gè)老大難問(wèn)題�；�金和券商的倉(cāng)位及資金優(yōu)勢(shì)，使一部分證券從業(yè)人員在證券市場(chǎng)“價(jià)量關(guān)系”規(guī)律中具有相當(dāng)?shù)闹\私優(yōu)勢(shì)，利用基民和公家的資金來(lái)給自己或者親屬的賬戶以及其他實(shí)際控制賬戶“抬轎子”，是一種性質(zhì)極其惡劣的違法行為。所以，“老鼠倉(cāng)”行為是證券從業(yè)人員炒股中最需要加強(qiáng)電壓的“高壓線”。