美國(guó)證券法傾向于采取形式審查，更強(qiáng)調(diào)審查義務(wù)人履行信息披露義務(wù)的情況，我國(guó)證券監(jiān)管制度則十分重視對(duì)證券發(fā)行和交易行為的實(shí)質(zhì)審查。在證券發(fā)行領(lǐng)域中，我國(guó)證券法確立了證券發(fā)行實(shí)質(zhì)條件的范疇，監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過制定具體規(guī)范，明確規(guī)定了各種證券發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件，并在申請(qǐng)人申請(qǐng)發(fā)行證券時(shí)，審查發(fā)行申請(qǐng)人實(shí)際狀況與法定條件之間的一致性。
美國(guó)證券法的懲罰措施
美國(guó)證券法的懲罰措施
在證券交易領(lǐng)域中，我國(guó)證券法同樣堅(jiān)持實(shí)質(zhì)審查規(guī)則。如在上市公司收購規(guī)則中，監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)定了一系列旨在控制和保證上市公司收購的規(guī)則。凡不符合法定實(shí)質(zhì)條件的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)否決。
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