上海黃金交易所違規(guī)違約處理辦法
第一章 總 則
第一條 為加強交易所管理，規(guī)范交易行為，保障市場參與者的合法權(quán)益，根據(jù)《上海黃金交易所章程》、《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則》、《上海黃金交易所風險控制管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱違規(guī)行為是指會員、客戶、指定倉庫及市場相關(guān)參與者違反上海黃金交易所（以下簡稱交易所）章程、現(xiàn)貨交易規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定的行為。
第三條 交易所根據(jù)公平、公正、公開的原則，以事實為依據(jù)，對違規(guī)行為進行調(diào)查、認定和處罰。
違規(guī)行為構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)，依法追究刑事責任。
第四條 本辦法適用于交易所的相關(guān)業(yè)務活動。
第二章 稽 查
第五條 稽查是指交易所根據(jù)交易所的各項規(guī)章制度，對會員、客戶、指定倉庫及市場相關(guān)參與者的業(yè)務活動進行的監(jiān)督和檢查。
稽查包括日�；楹土刚{(diào)查。
第六條 交易所履行監(jiān)管職責時，可行使下列職權(quán)：
�。ㄒ唬┎殚啞椭婆c交易有關(guān)的信息、資料；
（二）對會員、客戶、指定倉庫等單位和人員進行調(diào)查、取證；
�。ㄈ┮髸䥺T、客戶、指定倉庫等被調(diào)查者申報、陳述、解釋、說明有關(guān)情況；
�。ㄋ模┲浦�、糾正、處理違規(guī)行為；
�。ㄎ澹┙灰姿男斜O(jiān)管職責所必須的其他職權(quán)。
第七條 會員、客戶、指定倉庫及市場相關(guān)參與者應自覺接受交易所的監(jiān)督。
第八條 交易所設立投訴、舉報電話。投訴、舉報人應身份真實、明確；投訴、舉報人不愿公開其身份的，交易所為其保密。
第九條 對日�；楣ぷ髦邪l(fā)現(xiàn)、投訴舉報的、監(jiān)管部門和司法機關(guān)等單位移交的或其他途徑獲得的線索進行審查后，認為有違規(guī)行為發(fā)生的，交易所應予以立案調(diào)查。
第十條 對立案的違規(guī)案件，交易所應指定專人負責調(diào)查；調(diào)查取證應當由兩名以上調(diào)查人員參加，并出示本人工作證或交易所的證明文件。
第十一條 調(diào)查人員認為自己與本案有利害關(guān)系或其他可能影響案件公正處理的，應當申請回避。
被調(diào)查人員認為調(diào)查人員與本案有關(guān)、可能影響公正辦案的，有權(quán)申請有關(guān)人員回避。
交易所認為調(diào)查人員應當回避的，指令其回避。
調(diào)查人員的回避由交易所總經(jīng)理決定。
第十二條 證據(jù)包括書證、物證、證人證言、調(diào)查筆錄、鑒定結(jié)論、視聽材料、電子記錄等能夠證明案件真實情況的一切材料。
證據(jù)應當調(diào)查核實才能作為定案的根據(jù)。
第十三條 調(diào)查筆錄核對無誤后，被調(diào)查人和調(diào)查人員應當在筆錄上簽名。
書證、物證的提取應當制作提取筆錄，注明提取的時間和地點，并由被調(diào)查人簽名。被調(diào)查人無法簽名的，由見證人簽名。
鑒定結(jié)論必須由中國人民銀行或交易所認定的有權(quán)鑒定單位做出，并由鑒定單位和鑒定人蓋章簽字。
第十四條 調(diào)查人員在日常稽查和立案調(diào)查工作中應嚴格遵守保密制度，不得濫用職權(quán)。對違反規(guī)定的，交易所根據(jù)不同情節(jié)給予相應的處分。
第十五條 會員、客戶和指定倉庫涉嫌重大違規(guī)，經(jīng)交易所立案調(diào)查的，在確認違規(guī)行為之前，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，交易所可對其采取下列限制性措施：
�。ㄒ唬┫奁谡f明情況；
�。ǘ⿻和０l(fā)放新的客戶編碼；
（三）凍結(jié)資金和庫存實物；
（四）限制指定倉庫的倉儲業(yè)務；
（五）暫停交易。
第三章 違規(guī)處理
第十六條 有多種違規(guī)行為的，分別定性，數(shù)項并罰。多次違規(guī)的，從重或加重處罰。
第十七條 會員具有下列違反代理業(yè)務管理規(guī)定行為之一的，責令改正，沒收違規(guī)所得。根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報批評、暫停交易1至6個月、取消會員資格的處罰；沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得5萬元以下的，處以5萬元至25萬元的罰款；違規(guī)所得5萬元以上的，處以違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款：
�。ㄒ唬┮云垓_手段獲取從事代理業(yè)務的；
（二）擅自設立從事代理業(yè)務機構(gòu)的；
�。ㄈ┢赣梦慈〉媒灰讍T資格和未經(jīng)交易所培訓合格的人員從事代理業(yè)務的；
�。ㄋ模┢渌`反交易所對會員代理業(yè)務資格管理規(guī)定的行為。
第十八條 被委托代理的會員存在以下行為之一的，責令改正，沒收違規(guī)所得，情節(jié)較輕的，給予警告，通報批評，處以1萬元到5萬元的罰款；情節(jié)較嚴重的，暫停代理業(yè)務資格1至6個月、取消會員資格。沒有違規(guī)所得或違規(guī)所得10萬元以下的，處以10萬元至30萬元的罰款；違規(guī)所得10萬元以上的，處以違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款：
�。ㄒ唬槲绰男虚_戶手續(xù)或未按規(guī)定履行開戶手續(xù)的客戶進行交易的；
（二）違反代理交易協(xié)議書協(xié)議規(guī)定的；
（三）未按規(guī)定履行審核義務，為不符合開戶條件的客戶辦理開戶手續(xù)的；
�。ㄋ模├每蛻糍~戶為自己或他人交易的；
�。ㄎ澹┫蚩蛻糇鳙@利保證或與客戶私下約定分享贏利或共擔風險損失的；
�。┪窗纯蛻舻奈惺马椷M行交易，故意阻止、延誤或改變客戶下單指令，誘導、強制客戶按自己的意志進行交易的；
�。ㄆ撸﹫鐾饨灰住⑺较聦_的；
（八）未將自營賬戶資金和客戶資金分戶存放的；
�。ň牛┰试S客戶在資金不足時進行交易的；
�。ㄊ┡灿没蜃兿嘣试S他人挪用客戶資金或套用不同賬戶資金的；
�。ㄊ唬┕室庵圃旌蜕⒉继摷俚幕蛉菀资谷苏`解的信息進行誤導的；
�。ㄊ┬孤犊蛻粑惺马椈蚱渌灰酌孛艿模�
�。ㄊ┙灰讍T接受本單位以外的其他單位和個人的委托指令進行交易的；
（十四）未按規(guī)定向客戶提供有關(guān)成交結(jié)果、資金清算報表的；
�。ㄊ澹┢渌`反交易所對代理業(yè)務管理規(guī)定的行為。
交易所可給予會員暫停從事代理業(yè)務1個月以內(nèi)的處罰，情節(jié)嚴重的，給予會員暫停從事代理業(yè)務1至6個月或取消其從事交易所交易業(yè)務資格的處罰。
第十九條 會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告、通報批評、暫停交易1至6個月的處罰；情節(jié)嚴重的，取消會員資格：
（一）違反《上海黃金交易所章程》和《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定的；
�。ǘ┕室馄茐慕灰字刃颉⒉倏v價格的；
�。ㄈ┲概晌传@得交易員資格證書的人員從事交易的；
�。ㄋ模┻`反資金清算和實物交割有關(guān)規(guī)定，造成資金逾期到賬、實物逾期入庫的；
�。ㄎ澹⿻䥺T法定代表人、經(jīng)營范圍、注冊地等變更后未履行報告義務的；
（六）未按規(guī)定的期限要求向交易所報送財務報表等有關(guān)材料的；
