上市公司非流通股股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理公告



　　深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司自2005年1月4日起于深圳證券交易所二樓聯(lián)合辦理上市公司非流通股股份轉(zhuǎn)讓及相關(guān)業(yè)務(wù)。有關(guān)業(yè)務(wù)辦理規(guī)則及表格見(jiàn)深圳證券交易所網(wǎng)站及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站。

辦理時(shí)間:每個(gè)交易日上午8:30-11:30,下午13:30-16:00

辦理地址:深圳市深南東路5045號(hào)

熱線電話:25918581,25918590



　　　　　　　　　　　　　　　　　　深圳證券交易所

　　　　　　　　　　　　 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　2004年12月31日



　　　　　　 上市公司非流通股股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理公告



　　深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司自2005年1月4日起于深圳證券交易所二樓聯(lián)合辦理上市公司非流通股股份轉(zhuǎn)讓及相關(guān)業(yè)務(wù)。有關(guān)業(yè)務(wù)辦理規(guī)則及表格見(jiàn)深圳證券交易所網(wǎng)站及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站。

辦理時(shí)間:每個(gè)交易日上午8:30-11:30,下午13:30-16:00

辦理地址:深圳市深南東路5045號(hào)

熱線電話:25918581,25918590



　　　　　　　　　　　　　　　　　　深圳證券交易所

　　　　　　　　　　　　 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　2004年12月31日



中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司協(xié)助執(zhí)法業(yè)務(wù)工作程序



　　一、協(xié)助對(duì)象

　　中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"本公司")協(xié)助執(zhí)法的機(jī)關(guān)包括:法院、檢察院、公安局及法律規(guī)定的其他有權(quán)機(jī)關(guān)(以下統(tǒng)稱(chēng)"執(zhí)法機(jī)關(guān)")。

　　二、協(xié)助事項(xiàng)

　　(一)查詢(xún):股東開(kāi)戶(hù)資料、股東持股、股東股份變更(不含成交價(jià)格)、可凍結(jié)股份、股份凍結(jié)明細(xì)及其他特別事項(xiàng)的查詢(xún)。

　　(二)凍結(jié):國(guó)有股、法人股、職工股的凍結(jié)、續(xù)凍和解凍。

　　本公司不辦理流通股和已做二級(jí)托管的其他有價(jià)證券的凍結(jié)。

　　但證券市場(chǎng)監(jiān)管需要的情形除外,相應(yīng)的辦理程序酌情處理。

　　(三)過(guò)戶(hù):

　　1、非流通股的非交易過(guò)戶(hù),包括:國(guó)有股、法人股、職工股的過(guò)戶(hù)。

　　2、流通股的非交易過(guò)戶(hù),包括:

　　(1)判決或調(diào)解離婚涉及夫妻共有財(cái)產(chǎn)分割過(guò)戶(hù)；

　　(2)判決或調(diào)解其他共有人財(cái)產(chǎn)分割過(guò)戶(hù)；

　　(3)判決確權(quán)案件中涉及流通股的過(guò)戶(hù)。

　　除上列情形可辦理流通股的非交易過(guò)戶(hù)外,本公司不辦理其他情形的流通股和已做二級(jí)托管的其他有價(jià)證券的非交易過(guò)戶(hù)。

　　(四)本公司不辦理已退出登記服務(wù)系統(tǒng)的證券的協(xié)助執(zhí)法業(yè)務(wù)。退出之前已辦理的,由承接該證券登記義務(wù)的機(jī)構(gòu)繼續(xù)辦理。

　　三、必備法律文書(shū)

　　執(zhí)法機(jī)關(guān)經(jīng)辦人員除出具介紹信、出示執(zhí)行公務(wù)證、工作證外,應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作內(nèi)容出具相應(yīng)的法律文書(shū):

　　(一)辦理查詢(xún),應(yīng)當(dāng)出具協(xié)助執(zhí)行查詢(xún)通知書(shū)(函)等法律文書(shū)；

　　(二)辦理凍結(jié)、續(xù)凍、解凍和過(guò)戶(hù),應(yīng)當(dāng)出具判決書(shū)(或調(diào)解書(shū)、公證文書(shū)、仲裁裁決書(shū)等)副本、執(zhí)行裁定書(shū)和協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)等法律文書(shū)。

　　四、辦理要求

　　(一)查詢(xún)

　　1、查詢(xún)股東開(kāi)戶(hù)資料、股東持股、股東股份變更、可凍結(jié)股份及股份凍結(jié)明細(xì)情況,應(yīng)當(dāng)在協(xié)助查詢(xún)通知書(shū)(函)中列明:

　　(1)送達(dá)單位:"中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司"；

　　(2)案號(hào)；

　　(3)執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱(chēng)及公章；

　　(4)查詢(xún)?nèi)掌冢?br />
　　(5)被查詢(xún)?nèi)藶閭�(gè)人的,應(yīng)當(dāng)列明姓名、股東代碼(或身份證號(hào)碼)；

　　(6)被查詢(xún)?nèi)藶榉ㄈ说?應(yīng)當(dāng)列明法人全稱(chēng)、股東代碼(或工商登記注冊(cè)號(hào)碼)。

　　2、按要求填寫(xiě)"查詢(xún)登記表"。

　　(二)凍結(jié)

　　1、辦理股份凍結(jié)應(yīng)當(dāng):

　　(1)按照本程序第四條第(一)項(xiàng)要求先辦理查詢(xún),核實(shí)被執(zhí)行人的股東開(kāi)戶(hù)資料、持股數(shù)量及可凍股數(shù)等。

　　(2)核實(shí)該股份過(guò)戶(hù)和質(zhì)押的在辦情況；

　　(3)在協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)中列明被執(zhí)行人全稱(chēng)、股東代碼、股票簡(jiǎn)稱(chēng)、股份性質(zhì)、凍結(jié)股數(shù)、凍結(jié)期限、凍結(jié)范圍(紅股、配股是否一并凍結(jié))等。

　　2、要求辦理凍結(jié)的股份已由被執(zhí)行人提取"股份登記證明書(shū)"的,對(duì)該筆股份只能整體凍結(jié)。執(zhí)法機(jī)關(guān)如需拆分凍結(jié)的,應(yīng)當(dāng)將"股份登記證明書(shū)"交回本公司或裁定該"股份登記證明書(shū)"作廢后,再進(jìn)行部分凍結(jié)。

　　3、在已作質(zhì)押的股份上進(jìn)行司法凍結(jié)的,應(yīng)當(dāng)在法律文書(shū)上予以注明。

　　4、辦理股份續(xù)凍、解凍,應(yīng)當(dāng)在協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)中列明原凍結(jié)日期、原凍結(jié)股數(shù)、原案件號(hào)、被執(zhí)行人全稱(chēng)、股東代碼、股票簡(jiǎn)稱(chēng)、股份性質(zhì)、續(xù)凍期限、續(xù)凍、解凍范圍(紅股、配股是否一并續(xù)凍或解凍)等。

　　(三)過(guò)戶(hù)

　　1、辦理非流通股份的非交易過(guò)戶(hù):

　　(1)按照本程序第四條第(一)項(xiàng)要求先辦理查詢(xún),核實(shí)被執(zhí)行人的股東開(kāi)戶(hù)資料、持股數(shù)量及股份凍結(jié)狀況；

　　(2)核實(shí)股份過(guò)戶(hù)和質(zhì)押的在辦情況；

　　(3)在協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)中列明被執(zhí)行人全稱(chēng)、股東代碼、股票簡(jiǎn)稱(chēng)、股份性質(zhì)、過(guò)戶(hù)數(shù)量、轉(zhuǎn)讓單價(jià)、總價(jià)和受讓方全稱(chēng)及股東代碼。

　　2、辦理本程序規(guī)定的流通股非交易過(guò)戶(hù):

　　(1)在該股份的托管券商處凍結(jié)該股份；

　　(2)提交該股份凍結(jié)清單；

　　(3)在協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)中列明被執(zhí)行人全稱(chēng)、股東代碼、股票簡(jiǎn)稱(chēng)、股份性質(zhì)、過(guò)戶(hù)數(shù)量、轉(zhuǎn)讓單價(jià)、總價(jià)和受讓方全稱(chēng)及股東代碼；

　　(4)股份過(guò)戶(hù)后,執(zhí)法機(jī)關(guān)通知該股份托管券商。

　　3、要求辦理過(guò)戶(hù)的股份已經(jīng)被司法凍結(jié)的,應(yīng)當(dāng)按本程序規(guī)定一并辦理解凍手續(xù)。

　　4、要求辦理過(guò)戶(hù)的股份已作質(zhì)押登記的,應(yīng)當(dāng)一并辦理解除質(zhì)押手續(xù)。

　　5、要求辦理過(guò)戶(hù)的股份已由被執(zhí)行人提取"股份登記證明書(shū)"的,執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將"股份登記證明書(shū)"交回本公司,再辦理過(guò)戶(hù)。"股份登記證明書(shū)"無(wú)法交回的,執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在裁定書(shū)中裁定該"股份登記證明書(shū)"作廢,方可辦理過(guò)戶(hù)。

　　6、辦理股份過(guò)戶(hù)應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、規(guī)章關(guān)于信息披露、轉(zhuǎn)讓期限、受讓人資格等的規(guī)定和要求。

　　(1)辦理國(guó)有股和社會(huì)法人股過(guò)戶(hù),應(yīng)當(dāng)按照《最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、拍賣(mài)上市公司國(guó)有股和社會(huì)法人股若干問(wèn)題的規(guī)定》以及深圳證券交易所與本公司非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理；

　　(2)辦理發(fā)起法人股過(guò)戶(hù),應(yīng)當(dāng)在上市公司成立滿三年之后進(jìn)行；

　　(3)辦理職工股過(guò)戶(hù),應(yīng)當(dāng)出具由上市公司董事會(huì)簽發(fā)的受讓方為該公司職工的證明；

　　(4)辦理金融類(lèi)上市公司股份的過(guò)戶(hù),應(yīng)當(dāng)出具中國(guó)人民銀行總行的批文；