上海證券交易所指定交易制度試行辦法



　　為促進(jìn)上海證券市場的發(fā)展,完善市場交易制度和運(yùn)作體系,特制定本辦法。

　　一、上海證券交易所(以下簡稱本所)實(shí)行可選擇性指定交易制度,依據(jù)自

愿選擇的原則,市場參與者可自主決定是否選擇指定交易方式。

　　二、指定交易是指投資者與某一證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議后,指定該機(jī)構(gòu)為

自己買賣證券的唯一交易點(diǎn)。投資者按本辦法規(guī)定完成指定交易的登記手續(xù)后,

即可通過指定的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行委托、交易、結(jié)算、查詢及享有其他市場服

務(wù)。

　　三、辦理指定交易的登記確認(rèn)程序?yàn)?

　　1、投資者向證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申請,經(jīng)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)同意后,雙方簽署“

指定交易協(xié)議書”;

　　2、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)按協(xié)議通過其場內(nèi)交易員向本所電腦主機(jī)申報(bào)證券帳戶

的指定交易指令;

　　3、交易所電腦主機(jī)接受申報(bào)當(dāng)日收市后,由本所發(fā)生指定交易確認(rèn)回報(bào)(

附確認(rèn)編號),該證券帳戶的指定交易自下一營業(yè)日生效。

　　四、凡已選擇指定交易的投資者,有權(quán)撤銷指定交易或變更指定的證券經(jīng)

營機(jī)構(gòu)。

　　投資者撤銷指定交易的程序?yàn)?

　　1、向其原指定的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)填交“指定交易撤銷申請表”;

　　2、由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過其場內(nèi)交易員向本所電腦主機(jī)申報(bào)撤銷指定交易

的指令;

　　3、交易所電腦主機(jī)接收撤銷申報(bào)指令當(dāng)日收市后,由本所發(fā)出確認(rèn)回報(bào),

該證券帳戶的指定交易即失效。

　　投資者變更指定交易須先辦理撤銷手續(xù),然后重新辦理指定交易的登記手

續(xù)。

　　五、投資者已辦妥選擇指定交易的,若遇證券帳戶遺失需掛失、補(bǔ)辦或證

券的非交易過戶等,均須經(jīng)原指定交易的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)出具其確無交易交收等

違約責(zé)任的證明書后,證券登記結(jié)算公司方予辦理相關(guān)手續(xù)。

　　六、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在為投資者辦理指定交易業(yè)務(wù)中須遵照積極引導(dǎo)、客戶

自愿的原則,同時(shí)有權(quán)審核及決定是否受理投資者辦理指定交易登記的申請。

　　七、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)為指定交易客戶建立完整的交易數(shù)據(jù)庫,并提供指定

交易客戶的交易查詢服務(wù)。

　　八、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)辦理指定交易客戶的自動(dòng)領(lǐng)取股票現(xiàn)金紅利業(yè)務(wù)。凡

上市公司通過本所市場系統(tǒng)派發(fā)現(xiàn)金紅利的,各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在收到本所劃拔

的現(xiàn)金紅利資金后,須根據(jù)其營業(yè)點(diǎn)受理的指定交易證券帳戶,相應(yīng)將現(xiàn)金紅利

資金記入各投資者的資金帳戶。

　　九、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)須為指定交易客戶按季或按月提供對帳服務(wù),對帳服務(wù)

必須包括證券帳戶及資金帳戶的期初余額、期末余額、本期發(fā)生額等項(xiàng)內(nèi)容,

對帳服務(wù)的方式自定。

 十、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可為指定交易客戶辦理配股業(yè)務(wù)。凡開辦此項(xiàng)業(yè)務(wù)的,

均須與客戶簽訂“代理客戶辦理配股協(xié)議書”。

　　 十一、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)對指定交易客戶提供有關(guān)服務(wù)項(xiàng)目,須嚴(yán)格為客戶保

密,維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

　　不得泄漏指定交易客戶的交易數(shù)據(jù)和其他資料;

　　不得擅自動(dòng)用指定交易的證券帳戶和資金帳戶;

　　嚴(yán)禁擅自“指定”投資者的證券帳戶或撤銷客戶的指定交易;

　　不得在辦理為客戶領(lǐng)取現(xiàn)金紅利業(yè)務(wù)中拖延劃拔及占用客戶的現(xiàn)金紅利資

金;

　　不得以任何理由拖延或拒絕辦理投資者申請撤銷或變更指定交易(除非因

其未履行交易交收責(zé)任等違約情況)。

　　十二、本所可為證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理證券經(jīng)營柜臺(tái)交易席位聯(lián)通指定及證券

經(jīng)營機(jī)構(gòu)全部交易席位聯(lián)通指定。各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理證券經(jīng)營柜臺(tái)或全部交

易席位聯(lián)通指定的,須向本所提出申請,并辦妥相關(guān)手續(xù),否則,本所電腦主機(jī)將

自動(dòng)認(rèn)定為席位指定的申報(bào)指令。

　　十三、本所將定期根據(jù)各指定交易點(diǎn)的指定交易證券帳戶,傳送相應(yīng)的交

易資料及變更指定交易后建庫所須的歷史資料,以保證各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立完

整的客戶交易資料數(shù)據(jù)庫。

　　十四、本所將根據(jù)各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)指定交易證券帳戶,自動(dòng)將股票現(xiàn)金紅

利資金劃各各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的銀行帳戶。

　　十五、對違犯本辦法十一條有關(guān)規(guī)定的,本所將根據(jù)章程及有關(guān)規(guī)定給予

處罰。

　　十六、本辦法如有未盡事宜將及時(shí)修改補(bǔ)充。

　　十七、本辦法由上海證券交易所負(fù)責(zé)解釋。

　　十八、本辦法自1996年5月1日起試行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上海證券交易所

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1996年3月29日