深圳證券交易所回轉(zhuǎn)交易管理暫行辦法

　　第一條為促進深圳證券市場的發(fā)展,保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)

法律法規(guī)及《深圳證券交易所章程》制定本辦法

　　第二條除本辦法另有規(guī)定外，下列詞證具有如下含義：

　　1.回轉(zhuǎn)交易：指在不改變現(xiàn)行清算交收期的前提下，投資者交易日當天得

到成交確認后進行的反向交易，即買進（賣出）委托成交確認后，清算交割前

可再委托賣出（買進）。

　　2.本所：指深圳證券交易所。

　　3.登記公司：指深圳證券登記有限公司。

　　4.委托人：指委托證券商買賣證券的自然人和法人。

　　5.本地證券商：指本所會員在深圳市內(nèi)設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)

　　6.異地證券商：指本所會員在深圳市以外設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)。

　　7.異地登記處：指參與深圳證券市場上市證券的清算、登記過戶業(yè)務(wù)的深

圳市以外的證券登記機構(gòu)。

　　8.T：指交易日。

　　第三條凡本所會員均可開展回轉(zhuǎn)交易業(yè)務(wù)，但不得允許客戶買空賣空。因

回轉(zhuǎn)交易產(chǎn)生的風險由會員及投資者自行承擔。

　　第四條會員在開展回轉(zhuǎn)交易時，應嚴格遵循以下程序：1.會員接到客戶委

托買進后，應先查詢委托人的資金帳戶，由電腦判斷是否可以接受，交易一經(jīng)

確認，應即時記減委托人的資賬戶，記加委托人的證券帳戶。

　　2.會員接到客戶委托賣出后，應先查詢委托人的證券帳號，由電腦判斷是

否可以接受，交易一經(jīng)確認，應即時記減委托人的證券帳戶，記加委托人的資

金帳戶。

　　第五條會員應為回轉(zhuǎn)交易委托人制作每筆買賣報告書。

　　第六條會員在本所開展回轉(zhuǎn)交易業(yè)務(wù)后，對所有委托，必須輸入投資者的

證券帳戶號碼。異地會員因通訊困難者可暫時不輸入投資者證券帳戶號碼。

　　第七條本所在送交登記公司的數(shù)據(jù)項目中，增加證券帳戶欄位，正常情況

下于每日下午4：30以前，由本所送交登記公司并以此作為股份清算的依據(jù)。

　　第八條本辦法實施后A股一級清算交割的時間保持不變

　　第九條本辦法實施后，本地證券商在本所達成的股份交易，其清算過戶按

以下程序辦理：

　　1.T+1上午11：00前，各會員公司清算員將T日成交股份的明細過戶表（具

體到每位客戶、每筆交易），以軟盤形式或其它傳輸方式送交登記公司；

　　2.登記公司將本所送來的本地證券商于T日成交的各只股份逐筆勻?qū)�應證

券商送來的明細過戶表的每筆數(shù)目核對無誤，并檢查無賣空行為后，于T＋l下

午5：00前完成證券清算與過戶登記；

　　3.T+2，會員與其客戶辦理交割，打印證券存折。

　　第十條本辦法實施后，異地證券商于本所達成的股份交易，在完成一級清

算后，其過戶登記按以下程序辦理：1.T＋1上午9：00前，各異地證券商清算

員到登記公司領(lǐng)取對帳單，并立即將對帳單傳回異地證券商本部；

　　2.T＋1上午21：00前，異地證券商派專人將T日成交股份的對帳單及明細

過戶表以軟盤形式送所在地區(qū)股份登記處（異地登記處）辦理過戶登記；

　　3.異地登記處將登記公司簽發(fā)的對帳單記錄的各只股份凈額數(shù)目與證券商

送來過戶股份的買賣凈額數(shù)目核對無誤，并檢查無賣空行為后，于T＋1下午5：

00前完成過戶登記；

　　4.T+2，異地證券商與其客戶辦理交割，打印證券存折。

　　第十一條在正式清算過戶前，會員不得為回轉(zhuǎn)交易委托人、理轉(zhuǎn)托管或提

轉(zhuǎn)保證金業(yè)務(wù)。

　　第十二條會員成交數(shù)據(jù)的即時回報按以下方式處理：

　　1.本地證券商的成交數(shù)據(jù)可通過柜臺聯(lián)網(wǎng)即時回報；

　　2.使用衛(wèi)星通訊的異地證券商的成交數(shù)據(jù)的即時回報，可直接通過衛(wèi)星通

訊解決；

　　3.使用X·25的異地證券商的成交數(shù)據(jù)回報，目前可通過交易大廳電話回

報方式解決，以后可通過衛(wèi)星通訊或利用廣東省內(nèi)分組交換網(wǎng)及DDN網(wǎng)的通訊

方式解決。

　　第十三條本辦法適用于A股證券（含寶安權(quán)證、配股權(quán)證）的回轉(zhuǎn)交易，

不適用于零股交易、債券（含寶安可轉(zhuǎn)換債券）及B股。

　　第十四條對違反本辦法的會員，本所將視情節(jié)輕重單獨或合并給予下列處

分：

　　1.警告；

　　2.內(nèi)部或公開通報；

　　3.1萬元以上10萬元以下罰款；

　　4.暫停參加本所交易；

　　5.開除會籍。

　　第十五條登記公司可根據(jù)本辦法制定相應的證券清算過戶管理辦法。

　　第十六條本辦法自1993年11月22日起實施。

　　第十七條本辦法由本所負責解釋。

　　

　　深圳證券交易所

　　1993年11月10日