關于實施全面指定交易制度及有關事項的通知

　　各會員單位：

　　為完善本所市場交易制度，加強市場監(jiān)管和服務，提高市場效率，有效控

制市場風險，根據(jù)《上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法》（以下簡稱

《試行辦法》），現(xiàn)將實施全面指定交易制度的有關事項通知如下：

　　一、各會員單位須組織隧屬證券營業(yè)部向投資者進行廣泛宣傳，并積極指

導投資者辦理指定交易。

　　二、各會員單位須加強對所屬證券營業(yè)部及交易席位的管理，確認各交易

席位的使用歸屬（隧屬證券營業(yè)部）。

　　三、各會員單位須出具法定代表人書面授權委托書，授權所屬證券營業(yè)部

與投資者簽署《指定交易協(xié)議書》（詳見附件），對本通知下達前已辦理了指

定交易的投資者須重新簽署《指定交易協(xié)議書》，以明確代理雙方的權責。

　　四、上述《指定交易協(xié)議書》為必備條款，各會員單位可在此豁礎上增加

協(xié)議條款，并形成統(tǒng)一文本報本所備案。

　　五、各會員單位須根據(jù)本所《全面指定交易數(shù)據(jù)接口規(guī)范及其說明》(另

發(fā))為投資者建立證券明細帳，并據(jù)此管理投資者的證券。

　　六、各會員單位須根據(jù)上述證券明細帳建立證券賣出控制系統(tǒng)，有效防止

投資者的證券賣空行為。

　　七、根據(jù)《試行辦法》的規(guī)定，一個證券營業(yè)部隧屬的交易席位必須聯(lián)通。

各會員單位須督促所屬證券營業(yè)部辦理聯(lián)通手續(xù)，并對本通知下達前已辦理了

指定交易投資者的數(shù)據(jù)和所屬證券營業(yè)部席位聯(lián)通情況進行核查，以便及時糾

正差錯。

　　八、關于實施全面指定交易制度后，有關證券的非交易變動事項的操作程

序、傳送投資者非流通證券數(shù)據(jù)和有關收費等事項，由上海證券中央登記結算

公司另行通知。

　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上海證券交易所

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 一九九八年一月五日

　

　　　　　　　　　　　　 指定交易協(xié)議書

　　　　　　　　　　　　 （參考格式）

　　 編號：__________



　　甲方：（證券投資者）：投資者如系個人應寫明姓名、性別、年齡、聯(lián)系住址、

電話、郵編等，如為機構投資者，應寫明機構名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系電話、

傳真，授權指定交易經(jīng)辦人的姓名、性別、聯(lián)系電話、傳真等。

　　乙方：（證券經(jīng)營機構）：應寫明法人機構名稱、住隧、法定代表人、聯(lián)系電

話、傳真，其授權指定交易營業(yè)部的名稱、住所、負責人、聯(lián)系電話、傳真等。

　　甲乙雙方根據(jù)《上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法》及其有關規(guī)定，

經(jīng)過自愿協(xié)商，就指定交易的有關事項達成協(xié)議如下：

　　一、甲方選擇乙方為證券指定交易的代理商，并以乙方所屬＿＿＿＿＿證券營

業(yè)部為指定交易點。乙方經(jīng)審核同意接收甲方委托。甲方指定交易的證券帳戶為：

＿＿＿＿＿甲方的身份證號碼為：＿＿＿＿＿＿＿＿（若甲方為機構投資者，則寫

明指定經(jīng)辦人的身份證號碼）

　　二、指定交易的證券品種范圍，以在上海證券交易隧上市交易的記名證券為限。

　　三、本協(xié)議書簽訂當日，乙方應為甲方完成指定交易帳戶的申報指令。如因故

延遲，乙方應告之甲方，并最遲于本協(xié)議書簽訂之日起下一個交易日完成該指定交

易帳戶的申報指令。

　　四、甲方在乙方處辦理指定交易生效后，其證券帳戶內(nèi)的記名證券即同時在乙

方處托管。乙方根據(jù)上海證券交易所及其登記結算公司傳送的指定交易證券帳戶的

證券余額，為甲方建立明細帳，用于進行相關證券的結算過戶。

　　五、甲方在指定交易期間的證券買賣均需通過乙方代理，并有權享有乙方提供

的交易查詢，代領記名證券紅利，證券余額對帳等服務。乙方提供其他服務項目的，

應與甲方另訂協(xié)議。

　　六、甲方證券帳戶內(nèi)的記名證券余額一經(jīng)托管在乙方處，須遵守乙方有關嚴禁

證券帳戶“賣空”的規(guī)定。

　　七、甲方證券帳戶一旦遺失，應先行向乙方掛失，由乙方及時采取措施防止該

帳戶再被他人使用。甲方持乙方掛失證明到上海證券中央登記結算公司及其代理機

構申請補辦證券帳戶。帳戶一經(jīng)補辦，甲方應持補辦帳戶在乙方處辦理證券余額的

轉戶手徐。

　　八、甲方根據(jù)需要可申請撤銷在乙方處的指定交易（除非因甲方未履行交易交

收等違約責任情況外），乙方應在甲方申請的當日為其辦理撤銷指定交易申報。

　　九、甲乙雙方在指定交易期間，應遵守國家有關法律法規(guī)以及上海證券交易所

及其登記結算公司的各項業(yè)務規(guī)則。

　　十、本協(xié)議一式二份，有甲乙雙方各執(zhí)一份。

　　十一、本協(xié)議自甲乙雙方簽訂之日起生效。



甲方：　　　　　　　　　　　　 乙方：



　　 （簽名蓋章）　　　　　　　　 （簽名蓋章）



年 月 日 年 月 日