中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　　　 關(guān)于禁止證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申購(gòu)自己承銷股票的通知

　　　　　　 1997年12月29日　證監(jiān)機(jī)字[1997]4號(hào)



各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)），上海、深圳證券交易所，

各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：

　　最近，在新股發(fā)行認(rèn)購(gòu)過程中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申購(gòu)自己所承銷股票的現(xiàn)象比

較普遍。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申購(gòu)自己所承銷股票，違反了《股票發(fā)行與交易管理暫行

條例》第二十四條和《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第二十四條的規(guī)定。

為維護(hù)股票發(fā)行的公正性，進(jìn)一步規(guī)范證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷行為，現(xiàn)將有關(guān)問

題通知如下：

　　1.各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）、證券交易所和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格按照《股票

發(fā)行與交易管理暫行條例》和《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定領(lǐng)

導(dǎo)和組織股票發(fā)行工作，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)股票承銷過程中申購(gòu)資金和股東帳戶的監(jiān)督

和管理。

　　2.包括主承銷商、副主承銷商和分銷商在內(nèi)的所有證券承銷機(jī)構(gòu)，在其承

銷股票的發(fā)行過程中不得直接或變相以其他認(rèn)購(gòu)人的名義申購(gòu)自己所承銷的股

票，只能按規(guī)定在發(fā)行結(jié)束后包銷剩余的股票。

　　3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有申購(gòu)自己所承銷股票行為的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，將視情節(jié)輕

重，給予罰款直至?xí)和Ｊ芾砥涔善背袖N業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)的處罰。