深圳證券交易所融資融券交易試點會員業(yè)務(wù)指南

　　

　　目　　 錄

　　第一章 概述

　　第二章 融資融券交易權(quán)限申請

　　第三章 融資融券交易賬戶報備

　　第四章 融資融券交易業(yè)務(wù)管理

　　第五章 融資融券標的證券、可充抵保證金證券及其折算率

　　第六章 融資融券保證金比例、維持擔(dān)保比例最低標準

　　第七章 融資融券保證金可用余額計算

　　第八章 融資融券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)申報

　　第九章 融資融券業(yè)務(wù)信息報告

　　第十章 融資融券違約記錄申報

　　附件一：融資融券交易賬戶報備表

　　附件二：融資融券信息報告表

　　特別說明：本指南僅為方便會員在深圳證券交易所開展融資融券業(yè)務(wù)之用，并非本所業(yè)務(wù)規(guī)則或?qū)σ?guī)則的解釋。如本指南與國家法律、法規(guī)及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生沖突，應(yīng)以法律、法規(guī)及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準。本所保留對本指南的最終解釋權(quán)。

　　為了規(guī)范融資融券交易行為，推動證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作順利開展，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）和《深圳證券交易所融資融券交易試點實施細則》（以下簡稱“《細則》”）等其他有關(guān)規(guī)定，制定本指南。

　　第一章　　　　　　 概述

　　融資融券交易，是指投資者向具有深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）會員資格的證券公司（以下簡稱“會員”）提供擔(dān)保物，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為。

　　會員開展融資融券業(yè)務(wù)試點，必須經(jīng)證監(jiān)會批準。未經(jīng)批準，任何會員不得向其客戶融資、融券，也不得為其客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。

　　第二章　　　　　　 融資融券交易權(quán)限申請

　　會員在本所從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當向本所申請融資融券交易權(quán)限。融資融券交易權(quán)限通過融資融券交易專用席位實現(xiàn)。融資融券交易專用席位開通前，會員應(yīng)向本所報備融資融券專用帳戶。

　　一、申請材料

　　會員申請融資融券交易權(quán)限，需提供以下材料：

　　1、證監(jiān)會批準開展融資融券業(yè)務(wù)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》或其他有關(guān)批準文件；

　　2、融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案、風(fēng)險管理制度的相關(guān)文件；

　　3、負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式；

　　4、本所要求提交的其他材料。

　　二、融資融券交易專用席位申請

　　會員在本所從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當通過融資融券交易專用席位進行。融資融券交易專用席位可通過席位新增或席位更名方式指定。

　�。ㄒ唬�會員通過新申請席位作為融資融券交易專用席位的，業(yè)務(wù)辦理流程與現(xiàn)在席位新增業(yè)務(wù)申請程序相同，具體流程如下：

　　1、會員登錄本所“會員網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺”，通過“業(yè)務(wù)辦理”菜單項，進入相應(yīng)的“席位新增”業(yè)務(wù)申請頁面，選擇“融資融券專席”席位類別；

　　2、會員按步驟填寫業(yè)務(wù)申請表，并按規(guī)定的格式上傳申請融資融券交易權(quán)限需提供的材料，檢查無誤后點擊“提交”鍵提交申請。

　�。ǘ�）會員通過席位更名方式將現(xiàn)有席位指定為融資融券交易專用席位的，如席位在申請前處于交易狀態(tài)，會員應(yīng)先辦理該席位中止，才辦理席位更名。如席位已處于中止狀態(tài)的，可直接辦理席位更名為融資融券專用席位。其業(yè)務(wù)辦理流程與現(xiàn)在席位更名業(yè)務(wù)申請程序相同，具體流程如下：

　　1、會員登錄本所“會員網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺”，通過“業(yè)務(wù)辦理”菜單項，進入相應(yīng)的“席位更名”業(yè)務(wù)申請頁面，選擇變更后的“融資融券專席”席位類別；

　　2、按步驟填寫業(yè)務(wù)申請表，并按規(guī)定的格式上傳申請融資融券交易權(quán)限需提供的材料，檢查無誤后點擊“提交”鍵提交申請。

　　會員申請融資融券交易專用席位后，本所將予以該席位融資買入、融券賣出等交易權(quán)限。

　　三、融資融券交易專用席位開通

　　會員申請融資融券交易專用席位開通業(yè)務(wù)時，應(yīng)事先履行融資融券相關(guān)賬戶報備義務(wù)。融資融券交易專用席位開通業(yè)務(wù)辦理流程與現(xiàn)有席位開通程序相同，具體流程如下：

　　1、會員登錄本所“會員網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺”，通過“業(yè)務(wù)辦理”菜單項，進入“席位開通”業(yè)務(wù)申請頁面；

　　2、選擇開通席位編號，按步驟填寫席位開通相關(guān)表格，并按規(guī)定的格式上傳所需申請材料，檢查無誤后點擊“提交”鍵提交申請。

　　第三章　　　　　　 融資融券交易賬戶報備

　　會員按照有關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)當在3個工作日內(nèi)報本所備案。報備具體流程如下：

　　1、會員登錄本所“會員網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺”，通過“公文及報表上傳”菜單項，選擇“公文上傳”頁面；

　　2、通過公文上傳功能，提交含有相關(guān)賬戶名稱、賬戶號碼等資料的文件。具體文件格式可參考附件一，融資融券交易賬戶報備表。

　　本所會員管理部將對會員提交的相關(guān)賬戶數(shù)據(jù)進行核對，核對無誤的，視為報備完成；核對有誤的，會員應(yīng)重新履行上述報備程序，否則本所不受理其融資融券交易專用席位開通申請。

　　第四章　　　　　　 融資融券交易業(yè)務(wù)管理

　　一、申報指令要求

　　會員可以接受客戶信用證券賬戶的融資融券交易委托和普通交易委托。會員接受客戶的融資融券交易委托后，應(yīng)當按照本所規(guī)定的格式申報，融資融券交易申報指令應(yīng)包括融資或融券標識等內(nèi)容；根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的，強制平倉指令還應(yīng)當包括融資強制平倉或融券強制平倉標識等內(nèi)容。會員接受客戶信用證券賬戶的普通交易委托的，其申報指令內(nèi)容與現(xiàn)有普通交易申報指令內(nèi)容一致。

　　（一）　　　　 融資買入申報

　　會員接受客戶融資買入委托，向本所發(fā)送融資買入申報指令，其申報內(nèi)容應(yīng)當包括①投資者信用證券賬號、②融資融券交易專用席位代碼、③標的證券代碼、④買入數(shù)量、⑤買入價格（市價申報除外）、⑥“融資”標識、⑦本所要求的其他內(nèi)容。

　　會員可以接受客戶通過直接還款或賣券還款的方式償還融入資金。以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照會員與客戶之間的約定辦理；以賣券還款方式償還融入資金的，其賣券還款申報指令內(nèi)容與現(xiàn)有普通賣出申報指令內(nèi)容一致。

　　（二）融券賣出申報

　　會員接受客戶融券賣出委托，向本所發(fā)送融券賣出申報指令，其申報內(nèi)容應(yīng)當包括①投資者信用證券賬號、②融資融券交易專用席位代碼、③標的證券代碼、④賣出數(shù)量、⑤賣出價格（市價申報除外）、⑥“融券”標識、⑦本所要求的其他內(nèi)容。

　　會員可以接受客戶通過直接還券或買券還券的方式償還融入證券。以直接還券方式償還融入證券的，具體操作按照會員與客戶之間約定，以及本所指定登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　以買券還券方式償還融入證券的，買券還券申報指令內(nèi)容應(yīng)當包括①投資者信用證券賬號、②融資融券交易專用席位代碼、③標的證券代碼、④買入數(shù)量、⑤買入價格（市價申報除外）、⑥“融券”標識、⑦本所要求的其他內(nèi)容。

　�。ㄈ�）強制平倉申報

　　投資者未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，會員應(yīng)當根據(jù)約定采取強制平倉措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索。

　　強制平倉指令按照本所規(guī)定的格式申報，融資買入的強制平倉指令內(nèi)容應(yīng)當包括①投資者信用證券賬號、②融資融券交易專用席位代碼、③標的證券代碼、④買入數(shù)量、⑤買入價格（市價申報除外）、⑥“融資”標識、⑦“強制平倉”標識、⑧本所要求的其他內(nèi)容。