證券公司自評總結(jié)
日期：2020-04-08 14:16:32 來源：互聯(lián)網(wǎng)
證券公司自評總結(jié)，證券公司自估介紹。根據(jù)《證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定，證券公司自主管理必須受到嚴格限制。例如，證券公司必須具有完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，證券公司公司財務(wù)和風(fēng)險控制指標(biāo)必須滿足證券監(jiān)管機構(gòu)的要求，證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)操作必須長期保留相關(guān)記錄。在自主經(jīng)營權(quán)方面，證券公司對凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不合格的證券公司，證券監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)責(zé)令限期整改，證券公司并有權(quán)區(qū)別不同情況對證券公司采取特別措施。
證券公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，證券公司嚴重危害證券市場秩序、證券公司損害投資者利益的.證券公司國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該證券公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、證券公司接管或者撤銷等監(jiān)管措施。
證券公司自評總結(jié)，證券公司自估介紹更新時間:2020-04-08 14:16:32
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