深圳證券交易所基金上市規(guī)則



　　第一章 總則

　　第一條 為維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，規(guī)范基金上市行

為，根據(jù)法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，依照《證券交易所管理暫行辦法》和《深圳

市投資信托基金管理暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《規(guī)定》”）規(guī)定本規(guī)則。

　　第二條 本規(guī)則是《深圳證券交易所上市規(guī)則》的組成部分，適用于申請(qǐng)

在深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）上市的基金。

　　境外基金申請(qǐng)上市由本所另行規(guī)定。

　　第三條 本規(guī)則所稱“基金”指封閉式基金；“主管機(jī)關(guān)”指中國(guó)人民銀

行深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行。



　　第二章 上市申請(qǐng)和審查

　　第四條 基金申請(qǐng)?jiān)诒舅�交易�?yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　1.基金募集總額不得少于五千萬(wàn)元；

　　2.基金的期限不得少于三年；

　　3.經(jīng)理人必須是經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的主要業(yè)務(wù)為基金管理的機(jī)構(gòu)；

　　4.經(jīng)理人的凈資產(chǎn)不少于一千萬(wàn)元；

　　5.經(jīng)理人的主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具有相當(dāng)程度的專業(yè)學(xué)識(shí)水平，具備良好職

業(yè)道德，無(wú)違法違紀(jì)記錄；

　　6.基金的信托人（托管人）應(yīng)當(dāng)是完全獨(dú)立于基金管理公司的金融機(jī)構(gòu)，

且其凈資產(chǎn)不少于1億元；

　　7.基金的投資方向與投資比例符合有關(guān)規(guī)定和信托契約的要求。

　　第五條 基金申請(qǐng)上市應(yīng)當(dāng)由上市推薦人推薦。上市堆薦人應(yīng)當(dāng)向本所提

交由法定代表人或其授權(quán)的委托代理人簽字的推薦報(bào)告。該報(bào)告的撰寫提綱由

本所規(guī)定。

　　第六條 基金經(jīng)理人應(yīng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后方可向本所提出上市申請(qǐng)，在上

市推薦人的協(xié)助下按本所的要求提交全部上市申請(qǐng)文件。

　　第七條 本所在收到全部上市申請(qǐng)文件后二十日內(nèi)由上市委員會(huì)作出是否

批準(zhǔn)基金在本所上市的決定。

　　第八條 基金經(jīng)理人提交上市文件后，如有修改，應(yīng)征得本所的同意。未

經(jīng)本所同意，上市文件的最后定稿不得作出任何重大修訂�；�金經(jīng)理人至遲應(yīng)

在本所上市委員會(huì)對(duì)該基金上市申請(qǐng)的審查期屆滿前五日提交上市文件的最后

定稿，以備核準(zhǔn)。

　　第九條 在上市委員會(huì)批準(zhǔn)基金的上市申請(qǐng)后三日內(nèi)，獲準(zhǔn)上市基金的有

關(guān)當(dāng)事人應(yīng)與本所簽訂上市協(xié)議，并依據(jù)協(xié)議及有關(guān)規(guī)定繳納上市費(fèi)用。

　　第十條 經(jīng)上市委員會(huì)審查不具備上市條件的基金，本所退回其上市申請(qǐng)，

自前一次申請(qǐng)?zhí)峤恢�日起半年�?nèi)不再接受其上市申請(qǐng)。

　　第十一條 本所在簽訂上市協(xié)議后三個(gè)工作日內(nèi)向獲準(zhǔn)上市的基金簽發(fā)上

市通知書，確定上市日期。



　　第三章 信息的披露

　　第十二條 獲準(zhǔn)上市的基金應(yīng)當(dāng)在上市日前三日登載上市公告書，其登載

日距上市日不得超過(guò)一個(gè)月。

　　第十三條 本所有權(quán)審查基金上市公告書的內(nèi)容，對(duì)其內(nèi)容無(wú)進(jìn)一步修改

意見(jiàn)后方可登載于指定報(bào)刊。

　　第十四條  上市基金應(yīng)定期在本所指定的報(bào)刊上公布其資產(chǎn)凈值，每個(gè)會(huì)

計(jì)年度至少應(yīng)公布中期報(bào)告及年度報(bào)告。中期報(bào)告須在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6

個(gè)月后的30日內(nèi)公布，年度報(bào)告須在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后60日內(nèi)公布。

　　第十五條 上市基金有關(guān)信息的披露應(yīng)依照《規(guī)定》和《基金上市協(xié)議》

執(zhí)行�！兑�(guī)定》和協(xié)議中沒(méi)有規(guī)定的，參照《深圳證券交易所上市公司信息披

露管理暫行規(guī)定》執(zhí)行。

　　第十六條 基金經(jīng)理人應(yīng)委托兩名授權(quán)代表，負(fù)責(zé)與本所聯(lián)絡(luò)有關(guān)事宜。

授權(quán)代表應(yīng)書面通知本所與其本人聯(lián)絡(luò)的方法，并確保其本人不在深圳市時(shí)有

經(jīng)委任并為本所知悉的合適替任人負(fù)責(zé)與本所聯(lián)絡(luò)。

　　授權(quán)代表的更換應(yīng)提前三日通知本所。



　　第四章 停牌與除牌

　　第十七條 上市基金發(fā)生下列情況，本所有權(quán)對(duì)其受益憑證實(shí)行停牌，直

到除牌。如停牌事由消除，符合上市條件，可以給予復(fù)牌。

　　1.未按本所要求通知或披露有關(guān)信息；

　　2.發(fā)生收購(gòu)事項(xiàng)；

　　3.其他基于正當(dāng)理由應(yīng)予停牌的事項(xiàng)。

　　第十八條 上市基金期限屆滿清算前30日或受益人大會(huì)決定將其轉(zhuǎn)為開(kāi)放

式基金后30日內(nèi)，本所對(duì)其受益憑證實(shí)行除牌。

　　第十九條 如發(fā)生異常情況或確有必要，經(jīng)理人可自行向本所申請(qǐng)停牌或

除牌，經(jīng)本所批準(zhǔn)后方可實(shí)行。



　　第五章 附則

　　第二十條 違反本規(guī)則的規(guī)定，本所視情節(jié)輕重給予下列處分：

　　1.警告；

　　2.10萬(wàn)元以下的罰款；

　　3.責(zé)令改正；

　　4.停牌或除牌。

　　第二十一條 基金的當(dāng)事人對(duì)本所依照本規(guī)則作出的處理決定不服的，可

以自接到處理決定通知之日起十五日內(nèi)，向主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)裁定。

　　第二十二條 本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十三條 本規(guī)則經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后實(shí)施。