關于發(fā)布《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則(2004年修訂)》的通知



各基金管理人、基金托管人:

　　《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則(2004年修訂)》已經(jīng)中國證監(jiān)會批準,現(xiàn)予發(fā)布,并自發(fā)布之日起實施。

　　附件：上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則(2004年修訂)



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 上海證券交易所

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○四年十二月六日



　　　　 上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則(2004年修訂)



　　　　　　　　　　　　 第一章 總 則

　　第一條

　　為規(guī)范證券投資基金的上市和信息披露活動,保護投資人及相關當事人的合法權(quán)益,維護證券市場秩序,根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券交易所管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章,制定本規(guī)則。

　　第二條 封閉式基金、交易型開放式指數(shù)基金及其他基金的份額在本所上市(以下簡稱基金上市),適用本規(guī)則。

　　第三條 本所依據(jù)有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和本規(guī)則,對基金上市和信息披露活動進行自律管理。

　　　　　　　　　　　　 第二章 基金上市

　　第四條 基金在本所上市,應符合下列條件:

　　(一)經(jīng)中國證監(jiān)會核準發(fā)售且基金合同生效；

　　(二)基金合同期限五年以上；

　　(三)基金募集金額不低于二億元人民幣；

　　(四)基金份額持有人不少于一千人；

　　(五)有經(jīng)核準的基金管理人和基金托管人；

　　(六)本所要求的其他條件。

　　第五條 基金在本所上市,基金管理人應向本所提交下列文件和資料:

　　(一)上市申請書；

　　(二)經(jīng)中國證監(jiān)會審定的基金募集申請材料及核準文件；

　　(三)上市交易公告書；

　　(四)基金簡稱及交易代碼的申請；

　　(五)有證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的募集基金驗資報告；

　　(六)本所一至二名會員出具的上市推薦書；

　　(七)基金份額已全部托管的證明文件；

　　(八)基金管理人聯(lián)系方式及該基金的基金經(jīng)理的姓名和聯(lián)系方式、信息披露負責人及經(jīng)辦人的姓名和聯(lián)系方式；

　　(九)基金管理人、基金托管人就基金上市之后履行管理人、托管人職責的承諾；

　　(十)基金管理人保證所提交文件和資料真實、準確和完整的承諾；

　　(十一)本所要求的其他文件。

　　交易型開放式指數(shù)基金上市的,除了提交上述文件和資料外,還應向本所提供代辦基金份額申購、贖回的證券公司名單及委托協(xié)議。

　　第六條 本所對符合上市條件并經(jīng)核準上市的基金,自收到第五條規(guī)定的文件之日起三十個工作日內(nèi)安排基金上市。

　　第七條 基金上市前,基金管理人應與本所簽定上市協(xié)議書。

　　第八條 基金獲準在本所上市的,基金管理人應在基金上市日前三個工作日,公開披露基金上市交易公告書。交易型開放式指數(shù)基金的上市交易公告書另需明確提示基金份額申購、贖回、交易的業(yè)務流程。

　　第九條 在本所上市的基金,應按本所規(guī)定繳納上市費用。

　　　　　　　　　　　　 第三章 持續(xù)信息報露

　　第十條 基金在本所上市后,基金信息披露義務人(以下簡稱信息披露義務人)應當按照有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及本規(guī)則的相關規(guī)定,及時公開披露與基金有關的重大信息。

　　第十一條 信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務規(guī)則規(guī)定的自然人、法人和其他組織。

　　第十二條 上市基金應公開披露的信息包括定期報告和臨時報告。

　　定期報告包括基金年度報告、基金半年度報告、基金季度報告、基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值報告以及更新的招募說明書；法律、法規(guī)、規(guī)章及本所業(yè)務規(guī)則規(guī)定披露的其他報告,為臨時報告。

　　第十三條 基金管理人應當每周至少公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。

　　交易型開放式指數(shù)基金資產(chǎn)凈值和份額凈值的公告方法,由本所另行規(guī)定。

　　基金管理人應當公告半年度和年度最后一個交易日的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值及基金份額累計凈值,公告時間為上述最后一個交易日的次日。

　　第十四條 基金管理人應當在每年結(jié)束起九十日內(nèi),公開披露基金年度報告正文及摘要。基金年度報告的財務會計報告應當經(jīng)過審計。

　　第十五條 基金管理人應當在上半年結(jié)束之日起六十日內(nèi),公開披露基金半年度報告正文及摘要。

　　第十六條 基金管理人應當在每個季度結(jié)束之日起十五個工作日內(nèi),公開披露基金季度報告。

　　第十七條 基金合同生效不足兩個月的,基金管理人可以不編制、披露當期季度報告、半年度報告或者年度報告。

　　第十八條 交易型開放式指數(shù)基金的基金合同生效后,基金管理人應當在每六個月結(jié)束之日起四十五日內(nèi),公開披露更新的招募說明書正文及摘要。

　　第十九條 發(fā)生與基金相關的重大事件,有關信息披露義務人應當在兩個工作日內(nèi)編制臨時報告書,予以公告。

　　前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響的下列事件:

　　(一)基金份額持有人大會的召開及決議；

　　(二)提前終止基金合同；

　　(三)基金擴募；

　　(四)延長基金合同期限；

　　(五)轉(zhuǎn)換基金運作方式；

　　(六)更換基金管理人、基金托管人；

　　(七)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

　　(八)基金管理人股東及其出資比例發(fā)生變更；

　　(九)基金募集期延長；

　　(十)基金管理人的董事長、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人基金托管部門負責人發(fā)生變動；

　　(十一)基金管理人的董事在一年內(nèi)變更超過百分之五十；

　　(十二)基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業(yè)務人員在一年內(nèi)變動超過百分之三十；

　　(十三)涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟；

　　(十四)基金管理人、基金托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查；

　　(十五)基金管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理受到嚴重行政處罰,基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰；

　　(十六)重大關聯(lián)交易事項；

　　(十七)基金收益分配事項；

　　(十八)管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)生變更；

　　(十九)基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；

　　(二十)基金改聘會計師事務所；

　　(二十一)變更基金份額發(fā)售機構(gòu)；

　　(二十二)基金更換注冊登記機構(gòu)；

　　(二十三)基金開始辦理申購、贖回；

　　(二十四)基金申購、贖回費率及其收費方式發(fā)生變更；

　　(二十五)基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；

　　(二十六)基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請；

　　(二十七)基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回；

　　(二十八)中國證監(jiān)會及本所規(guī)定的其他事項。