關(guān)于申請設(shè)立基金管理公司若干問題的通知

　　證監(jiān)基金字[2001]10號

　　各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，各有

關(guān)機構(gòu)：

　　為進一步規(guī)范基金管理公司的設(shè)立行為，促進基金管理公司發(fā)起人依法運作

、嚴格自律，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）第

二十四條第（七）項的規(guī)定，現(xiàn)就申請設(shè)立基金管理公司若干問題通知如下：

　　一、基金管理公司的主要發(fā)起人應(yīng)當是依法設(shè)立的證券公司或信托投資公司

，其他市場信譽較好、運作規(guī)范的機構(gòu)也可以作為發(fā)起人參與基金管理公司的設(shè)

立。

　　二、基金管理公司可以采取有限責任公司也可以采取股份有限公司的組織形

式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，應(yīng)當以發(fā)起方式設(shè)立。

　　三、符合《暫行辦法》第二十四條規(guī)定條件的機構(gòu)（以下簡稱“申請人”）

申請設(shè)立基金管理公司，除需按有關(guān)規(guī)定提交申請材料外，還應(yīng)當按照本通知的

要求，做好以下準備工作：

　�。ㄒ唬┮�(guī)范證券投資行為申請人已在證券交易所開戶并從事權(quán)益類證券投資

活動的，應(yīng)當參照中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范證券投資基金運作中證券交易行為的通

知》（證監(jiān)發(fā)【2001】29號）的要求，向證券交易所提交自律承諾書，承諾嚴格

規(guī)范其證券投資活動。

　　（二）自覺接受監(jiān)管已提交自律承諾書的申請人應(yīng)當向其注冊地的中國證監(jiān)

會派出機構(gòu)提交下列材料：

　　1、申請人基本情況，內(nèi)容至少應(yīng)當包括：

　�。�1）申請人名稱與從事業(yè)務(wù)性質(zhì)；

　�。�2）資金帳戶與股東帳戶（自有與委托管理帳戶及其關(guān)聯(lián)帳戶）；

　�。�3）對證券交易行為負領(lǐng)導(dǎo)和直接責任人員的詳細情況；

　�。�4）證券投資管理制度；

　�。�5）最近3年從業(yè)遵規(guī)守法情況；

　�。�6）機構(gòu)法人與其股東及參股公司之間的關(guān)系等；

　　2、向證券交易所提交的自律承諾書；

　　3、中國證監(jiān)會依據(jù)法律法規(guī)要求其補充的其他材料。申請人基本情況發(fā)生重

大變化的，應(yīng)及時將變更后的有關(guān)材料提交注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

　　（三）開展準備工作已提交自律承諾書和相關(guān)備案材料的申請人在申請籌建

基金管理公司期間，可參照中國證監(jiān)會有關(guān)基金管理公司規(guī)范運作的規(guī)定，就完

善擬設(shè)立的基金管理公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風(fēng)險防范機制，制定員工行

為規(guī)范和紀律程序，開展對外交流活動等做好先期準備工作，并應(yīng)在其申報材料

中予以說明。

　　四、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)申請人遵守自律承諾書的情況進行監(jiān)督

；證券交易所應(yīng)對申請人證券投資與交易行為進行監(jiān)控。

　　五、申請人提交自律承諾書的日期到其提出基金管理公司設(shè)立申請之日的時

間間隔原則上應(yīng)不少于12個月。在本通知印發(fā)以前經(jīng)中國證監(jiān)會確認已正式提交

設(shè)立申請的除外。

　　六、受理基金管理公司的設(shè)立申請前，中國證監(jiān)會將向證券交易所、相關(guān)派

出機構(gòu)了解申請人提交、遵守自律承諾書的情況以及最近1年內(nèi)證券投資行為是否

符合規(guī)范要求的情況；經(jīng)了解發(fā)現(xiàn)申請人有不遵守其自律承諾的行為的，中國證

監(jiān)會將不受理其作為基金管理公司發(fā)起人的申請，涉嫌違反法律法規(guī)的，另行調(diào)

查處理。

　　七、承擔原有投資基金清理規(guī)范工作的基金管理公司籌備組原則上比照以上

要求辦理相關(guān)事項，確有特殊情況的，視具體情況個別另行處理。

　　八、申請設(shè)立基金管理公司申報材料的制作和上報事宜另行通知。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會

　　二○○一年五月二十五日