證券投資基金設(shè)立申請(qǐng)核準(zhǔn)工作程序（征求意見稿）
為進(jìn)一步提高證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）設(shè)立核準(zhǔn)工作的質(zhì)量和
透明度，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）的有
關(guān)規(guī)定，制訂本核準(zhǔn)程序。
一、申報(bào)申請(qǐng)文件
擬申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金的基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人），應(yīng)根據(jù)《關(guān)于申請(qǐng)
設(shè)立證券投資基金有關(guān)問(wèn)題的通知》制作申請(qǐng)文件，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
在收到申請(qǐng)人的申請(qǐng)文件后3個(gè)工作日內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織申請(qǐng)人辦公地
及注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人的規(guī)范運(yùn)作情況提出日常監(jiān)管評(píng)價(jià)意
見；組織上海、深圳證券交易所對(duì)申請(qǐng)人在基金運(yùn)作中涉及的證券交易行為做
出日常監(jiān)管評(píng)價(jià)意見。
申請(qǐng)人公司管理、內(nèi)控制度和技術(shù)系統(tǒng)等方面需要現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的，由中國(guó)證
監(jiān)會(huì)組織基金專業(yè)咨詢委員會(huì)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。
現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審意見依據(jù)以下程序作出：
�。ㄒ唬┗饘I(yè)咨詢委員會(huì)對(duì)申請(qǐng)人的公司管理、內(nèi)控制度、技術(shù)方案及
發(fā)行有關(guān)事宜進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，申請(qǐng)人應(yīng)派技術(shù)及相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人到場(chǎng)答辯。
�。ǘ┗饘I(yè)咨詢委員會(huì)進(jìn)行充分討論后，以書面方式提出評(píng)審意見。
二、受理申請(qǐng)文件
中國(guó)證監(jiān)會(huì)在收到派出機(jī)構(gòu)、證券交易所和基金專業(yè)咨詢委員會(huì)的評(píng)價(jià)意
見后，在10個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理申請(qǐng)的決定。未按規(guī)定要求制作申請(qǐng)文件
及不符合申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金條件要求的，不予受理。
三、初審
中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審，在25個(gè)工作
日內(nèi)將初審意見函告申請(qǐng)人。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)按照初審意見修改完善的申請(qǐng)文件進(jìn)一步審核，并根據(jù)日常
監(jiān)管情況，匯總對(duì)申請(qǐng)人的監(jiān)管評(píng)價(jià)意見和資格監(jiān)管評(píng)價(jià)意見，最后形成初審
報(bào)告。
四、征求意見
中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部門將申請(qǐng)文件和初審報(bào)告征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能
部門的意見，在7個(gè)工作日內(nèi)未表示意見的，視作無(wú)異議處理。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部門根據(jù)初審報(bào)告和有關(guān)職能部門的意見匯總形成審
核報(bào)告。
五、專業(yè)咨詢委員會(huì)審議
中國(guó)證監(jiān)會(huì)將審核報(bào)告和正式申請(qǐng)文件提交基金專業(yè)咨詢委員會(huì)。
基金專業(yè)咨詢委員會(huì)按照規(guī)定程序進(jìn)行審議，并以書面形式提出咨詢意見
，中國(guó)證監(jiān)會(huì)據(jù)此反饋申請(qǐng)人。
六、核準(zhǔn)設(shè)立
依據(jù)申請(qǐng)人基本情況及基金專業(yè)咨詢委員會(huì)的意見，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)人
的申請(qǐng)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。予以核準(zhǔn)的，出具同意基金設(shè)立的文件。
不予核準(zhǔn)的，出具書面意見說(shuō)明理由。
七、復(fù)議
申請(qǐng)未被核準(zhǔn)的申請(qǐng)人，可在接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面決定之日起60日內(nèi)，提
出復(fù)議申請(qǐng)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在收到復(fù)議申請(qǐng)后60日內(nèi)，對(duì)復(fù)議申請(qǐng)作出決定。
經(jīng)復(fù)議仍未被核準(zhǔn)的公司，自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面決定起，半年內(nèi)不得再
次提出申請(qǐng)。
