第一章 總則
　　1.1為了規(guī)范開(kāi)放式基金的基金份額(以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金份額)通過(guò)上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回(以下簡(jiǎn)稱(chēng)上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回)的登記結(jié)算業(yè)務(wù),根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)本公司)有關(guān)規(guī)定,制訂本實(shí)施細(xì)則。
　　1.2本實(shí)施細(xì)則所稱(chēng)上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回,是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受投資人委托,向上證所系統(tǒng)申報(bào)的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回。
　　1.3上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)適用本實(shí)施細(xì)則。本實(shí)施細(xì)則未規(guī)定的,適用本公司其他有關(guān)規(guī)定。
　　1.4本公司可根據(jù)本實(shí)施細(xì)則,制定相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)指引和業(yè)務(wù)流程,規(guī)范相關(guān)各方的業(yè)務(wù)關(guān)系。
　　第二章 賬戶(hù)管理
　　2.1投資人須使用本公司上海人民幣普通股票賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海證券賬戶(hù))辦理上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回。
　　2.2上海證券賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、合并及證券賬戶(hù)資料變更等業(yè)務(wù),按照本公司《證券賬戶(hù)管理規(guī)則》辦理。
　　2.3投資人注銷(xiāo)上海證券賬戶(hù)時(shí),應(yīng)在確認(rèn)證券賬戶(hù)中沒(méi)有基金份額和在途基金份額后,方可辦理注銷(xiāo)業(yè)務(wù)。
　　第三章 登記托管
　　3.1基金管理人在開(kāi)展上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)前,應(yīng)與本公司簽訂登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議。
　　3.2通過(guò)上證所場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)發(fā)售基金份額的,基金管理人應(yīng)在基金合同生效后的規(guī)定期限內(nèi),在本公司開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)TA系統(tǒng))辦理上證所場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外已募集基金份額的初始登記手續(xù)。
　　3.3上證所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回涉及的基金份額變更登記,以及上海證券賬戶(hù)中基金份額的非交易過(guò)戶(hù)、司法協(xié)助等業(yè)務(wù)通過(guò)TA系統(tǒng)辦理。
　　3.4上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回開(kāi)放式基金的初始登記、變更登記及相關(guān)賬戶(hù)資料等數(shù)據(jù),統(tǒng)一由本公司TA系統(tǒng)發(fā)送給基金管理人。
　　3.5投資人通過(guò)上證所場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的,其基金份額登記在投資人上海證券賬戶(hù)內(nèi),托管到該場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處。
　　投資人原始基金份額因權(quán)益分派產(chǎn)生的基金份額,自動(dòng)托管到該原始基金份額權(quán)益登記日所托管的場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處。
　　3.6托管于某一上證所場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處的基金份額,投資人只能委托該場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申報(bào)贖回。
　　如擬委托其他場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)贖回,投資人須按上證所有關(guān)規(guī)定辦理變更指定交易手續(xù)；如擬委托場(chǎng)外基金管理人或其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)贖回,須按以下第四章要求辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管。
　　3.7上證所場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有責(zé)任保證投資人基金份額托管數(shù)據(jù)資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,確保投資人基金資產(chǎn)的安全,并負(fù)有保密義務(wù)。
　　第四章 轉(zhuǎn)托管
　　4.1投資人可將上證所場(chǎng)內(nèi)基金份額申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)外基金管理人或其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)處,也可將場(chǎng)外基金份額申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管至上證所場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處。
　　該類(lèi)轉(zhuǎn)托管只限于在上證所場(chǎng)內(nèi)證券賬戶(hù)和場(chǎng)外以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的開(kāi)放式基金賬戶(hù)之間進(jìn)行。
　　4.2上證所場(chǎng)內(nèi)基金份額轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)外基金管理人或其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)處流程:
　　(一)投資人在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)前,應(yīng)確保按照本公司《開(kāi)放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》相關(guān)規(guī)定,已在場(chǎng)外轉(zhuǎn)入方基金管理人或其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)處成功辦理開(kāi)放式基金賬戶(hù)注冊(cè)或開(kāi)放式基金賬戶(hù)注冊(cè)確認(rèn)；
　　(二)投資人在上證所場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)出證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處提出基金份額轉(zhuǎn)托管申請(qǐng),注明轉(zhuǎn)入方基金管理人或其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)代碼、證券賬戶(hù)號(hào)碼、基金代碼和轉(zhuǎn)托管數(shù)量；
　　(三)本公司TA系統(tǒng)受理轉(zhuǎn)托管申報(bào),記減投資人證券賬戶(hù)基金份額,同時(shí)相應(yīng)增加開(kāi)放式基金賬戶(hù)基金份額；
　　(四)投資人自申請(qǐng)日起兩個(gè)工作日后,可在場(chǎng)外轉(zhuǎn)入方基金管理人或其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)處查詢(xún)到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入基金份額。
　　4.3場(chǎng)外基金份額轉(zhuǎn)托管至上證所場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處流程:
　　(一)投資人在場(chǎng)外基金管理人或其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)處提出基金份額轉(zhuǎn)托管申請(qǐng),注明轉(zhuǎn)入方(上證所)代碼、開(kāi)放式基金賬戶(hù)號(hào)碼、基金代碼和轉(zhuǎn)托管數(shù)量,其中轉(zhuǎn)托管數(shù)量應(yīng)該為整數(shù)份；
　　(二)本公司TA系統(tǒng)受理轉(zhuǎn)托管申報(bào),記減投資人開(kāi)放式基金賬戶(hù)基金份額,同時(shí)相應(yīng)增加證券賬戶(hù)基金份額；
　　(三)投資人自申請(qǐng)日起兩個(gè)工作日后,可在上證所場(chǎng)內(nèi)指定交易所屬證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處查詢(xún)到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入基金份額。
　　第五章 上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回
　　5.1上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)處理流程:
　　(一)T日,投資人通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向上證所系統(tǒng)申報(bào)基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng),認(rèn)購(gòu)以金額申報(bào)；
　　(二)T日日終,上證所將日間全部場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)申報(bào)數(shù)據(jù)傳送本公司；
　　(三)T日日終,本公司對(duì)當(dāng)日上證所場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)一并進(jìn)行處理,生成認(rèn)購(gòu)交易待確認(rèn)數(shù)據(jù)傳送基金管理人；
　　(四)T＋1日,本公司根據(jù)基金管理人傳送的認(rèn)購(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù),生成認(rèn)購(gòu)交易回報(bào)數(shù)據(jù)傳送上證所；
　　(五)T＋1日日終,上證所將認(rèn)購(gòu)交易回報(bào)數(shù)據(jù)發(fā)送相關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)席位。
　　基金募集期內(nèi)的每個(gè)認(rèn)購(gòu)日均按上述流程滾動(dòng)處理,基金募集結(jié)束時(shí)按以下流程處理:
　　(一)N日,基金發(fā)售終止日(最后一個(gè)發(fā)售日)；
　　(二)N＋2日(N＋2日出現(xiàn)認(rèn)購(gòu)資金不足時(shí),則順延至N＋3日),本公司將基金募集期內(nèi)全部有效的上證所場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)發(fā)送基金管理人做最終確認(rèn)；
　　(三)N＋3日(N＋2日出現(xiàn)認(rèn)購(gòu)資金不足時(shí),則順延至N＋4日),本公司根據(jù)基金管理人的最終認(rèn)購(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)完成基金募集結(jié)束處理,并將認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果傳送上證所和基金管理人；
　　(四)N＋3日(N＋2日出現(xiàn)認(rèn)購(gòu)資金不足時(shí),則順延至N＋4日)日終,上證所將認(rèn)購(gòu)基金份額確認(rèn)結(jié)果發(fā)送相關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)席位；
　　(五)N＋4日(N＋2日出現(xiàn)認(rèn)購(gòu)資金不足時(shí),則順延至N＋5日),本公司將基金募集資金由基金認(rèn)購(gòu)專(zhuān)戶(hù)劃出,由基金管理人或基金托管人將其劃入基金募集驗(yàn)資戶(hù)。
　　5.2上證所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)與贖回處理流程:
　　(一)T日,投資人通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向上證所系統(tǒng)申報(bào)基金申購(gòu)與贖回申請(qǐng),申購(gòu)以金額申報(bào),贖回以份額申報(bào)；
　　(二)T日日終,上證所將日間全部場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)與贖回申報(bào)數(shù)據(jù)傳送本公司；
　　(三)T日日終,本公司依據(jù)基金管理人傳送的當(dāng)日基金份額凈值,對(duì)當(dāng)日上證所場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購(gòu)與贖回?cái)?shù)據(jù)一并進(jìn)行處理,生成申購(gòu)與贖回交易待確認(rèn)數(shù)據(jù)傳送基金管理人；
　　(四)T＋1日,本公司根據(jù)基金管理人傳送的申購(gòu)與贖回確認(rèn)數(shù)據(jù),進(jìn)行申購(gòu)與贖回基金份額的登記過(guò)戶(hù),生成申購(gòu)與贖回交易回報(bào)數(shù)據(jù)傳送上證所；
　　(五)T＋1日日終,上證所將申購(gòu)與贖回交易回報(bào)數(shù)據(jù)發(fā)送相關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)席位。
　　5.3上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)所得基金份額應(yīng)為整數(shù)份,不足一份基金份額部分的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)資金零頭由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)返還給投資人。
　　第六章 權(quán)益分派
　　6.1投資人在權(quán)益登記日(R日)之前(不含R日),可以通過(guò)指定交易所屬證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),進(jìn)行基金權(quán)益分派方式(紅利再投資或現(xiàn)金紅利)申報(bào)。
　　6.2基金管理人應(yīng)于權(quán)益分派公告前,預(yù)先向本公司提交權(quán)益分派申請(qǐng)。
　　基金管理人應(yīng)于R日規(guī)定時(shí)點(diǎn)前,將最終確定的分紅比例方案通知本公司。如在規(guī)定時(shí)點(diǎn)后修改分紅比例方案的,應(yīng)重新確定權(quán)益登記日。
　　6.3本公司TA系統(tǒng)按照《開(kāi)放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》相關(guān)規(guī)定,辦理上證所場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外基金份額的權(quán)益分派。